top of page
Future cities.jpg

Nos ressources

Explorez notre page de ressources afin d' obtenir des informations utiles pour vous aider dans votre activité quotidienne en matière de conformité réglementaire.

Téléchargez des documents essentiels conçus pour renforcer vos connaissances opérationnelles et rester à l'affût des changements en Compliance.

Aide-mémoire

Aperçu sur les sanctions en vigueur

"Opting in" or "Opting out"?

SECO (Switzerland) - Regular updates on sanctions lists (link to SECO)

Aide-mémoire sur les sanctions

White papers

Tout sur la gouvernance, la conformité, la réglementation et la Gestion des risques

Economist Impact report: The future with AI across industries

FATF Report (October 2023): Crowdfunding for Terrorism Financing (in English)

Livre blanc Reg audit - Attentes des auditeurs

Livre blanc Reg audit - Comment l'AML est-elle auditée ?

Liens utiles

 Parcourir les ressources

FATF " Black and grey lists" (link to page)

Guidelines from the Asset Management Association (link to the page)

FINMA useful forms

Switzerland - AML Related laws

Switzerland - Regulatory framework

SECO (Switzerland) - Regular updates on sanctions lists (link to SECO)

Liste des organismes d'autoréglementation (OAR) autorisés par la FINMA

ExpertSuisse - Audit prudentiel Rec 70

Liste des médiateurs suisses (FinSA)

Livres & articles spécialisés

Informations précieuses

AMC Advisory article: Time to align expectations on Outsourced Compliance! (in English)

ACFE: Report to the Nations on Occupational Fraud (2022, English)

AMC Advisory article: Leveraging compliance monitoring programs for successful ISO audits (in English)

Livre "The Laundry Man" (Kenneth Rijock) : Découvrez l'histoire plus grande que nature d'un avocat devenu blanchisseur d'argent

Livre sur la chute de la banque Riggs (David Caruso)

bottom of page